文学的源流
文学还有另外一个历时态的过程，即文学发生、发展的过程。文学发生、发展的理论不同于一般的文学史，它是对人类文学的起源、演进的动态过程作宏观的审视，探讨其中基本的、普遍性的规律。它涉及到文学与外部世界的关系以及文学自身的发展状况，同时还要阐明文学思潮与流派在文学发展中的意义。
第一节 文学的发生
一、关于文艺起源的几种观点评述
任何事物都有一个发生与发展的过程，任何理论也都有它的历史的和逻辑的起点。以文学艺术为对象的研究同样如此。人们往往喜欢追根溯源，提出这样的问题，即世界上最早的文艺是从哪里来的?它为什么会产生以及怎样产生的?文艺起源问题的重要性在于，解释了文艺发生的最早环节，将有助于解决一系列与之密切相关的问题，诸如文艺的本质、文艺的特征、文艺与社会生活的关系、文艺与人类心理的关系等等文艺之谜。
然而，从发生学的角度研究文艺起源又是一项艰巨性的工作。文学艺术是在人类社会出现之后才开始产生的，这一点毫无疑义。因此，研究它的起源就必须追寻到原始社会、原始人类和原始艺术。所谓原始艺术，是指人类在史前社会创造的最初的形成中的艺术。它是艺术从萌芽期向成熟期的过渡，是从非艺术向艺术的过渡。由于它具有既是艺术又不是艺术的双重性，通常被归人到广义的艺术或艺术前的艺术，即前艺术中。自从人类脱离了动物界之后，他们的社会活动和生产制品中，如石斧、骨镞、陶罐、饰物等，就已经潜含着成长为艺术的因素。远在旧石器时代后期，原始神话、音乐、舞蹈、绘画等史前艺术就已经萌芽了。现今发现的欧洲洞穴壁画，距离我们已有三四万年。然而，以音响和形体为媒介的原始音乐、舞蹈，无法保存至今；以语言为媒介的原始神话，也多出自后人的记录甚至加工、改造。由于年代的久远、材料的缺乏，今天难于再现原始艺术的全貌，因此难免会有各种解释和观点 的分歧。
在文艺的起源问题上，存在着各种不同的观点。其中自成体系、影响较大的理论主要有摹仿说、巫术说、游戏说和劳动说。主张者从各自的哲学观和方法论出发，力图对文艺发生的动机和来源作出一元论的解释。
(一)摹仿说
摹仿说是一种最古老的艺术起源理论。它认为人与动物的根本区别在于人善于摹仿，艺术即起源于人类的摹仿本能，艺术是摹仿自然和社会人生的产物。古希腊哲学家赫拉克利特、德谟克利特、苏格拉底和柏拉图等人对此都有论述，但较为系统地阐述这一理论的是亚里士多德。德谟克利特认为，艺术起源于对自然的摹仿，“从蜘蛛我们学会了织布和缝补；从燕子学会了造房子；从天鹅和黄莺等歌唱的鸟学会了唱歌。”①《古希腊罗马哲学》，，三联书店1957年版，第112页。中国古代也有类似的说法，如太吴“师蜘蛛而结网” (《抱朴子》)，伶伦“作律，有凤凰之鸣，以别十二律”(《吕氏春秋》)。这反映了古代人不仅把原始艺术的起源，而且把人类的一切智慧和能力的发生，都看作是受自然的启迪和对自然的摹仿。亚里士多德则在此基础上进一步指出，摹仿是人类的天性。他在《诗学》中说： “一般说来，诗的起源仿佛有两个原因，都是出于人的天性。人从孩提的时候起就有摹仿的本能(人和禽兽的分别之一，就在于人最善于摹仿，他们最初的知识就是从摹仿得来的)，人对于摹仿的作品总是感到快感，经验证明了这样一点，事物本身看上去尽管引起痛感，但惟妙惟肖的图像看上去却能引起我们的快感，例如尸首或最可鄙的动物形象。”①《{诗学)，{诗艺)》，人民文学出版社1962年版，第11页。这就是说，艺术产生于人的“摹仿的本能”和“对摹仿的作品感到快感”。在亚里士多德看来，艺术的不同门类是由于摹仿的对象、媒介方式不同而形成的。
摹仿说不仅主张艺术是对自然的摹仿，而且也强调艺术是对社会人生包括人的真实情感的摹仿。柏拉图在《法律篇》中指出：音乐“(摹仿)善或恶的灵魂”。亚里士多德则发挥了这一观点，他认为：“音乐的节-奏和旋律反映了性格的真相——愤怒与和顺的形象，勇毅和节制的形象以及一切和这些相反的形象；其他种种性格或情操的形象——这些形象在音乐·中表现得最为逼真。”②亚里士多德：《政治学》，商务印书馆1979年版，第420页。艺术是对自然和现实社会的摹仿的理论，一直是传统现实主义信奉的基本原则，它对车尔尼雪夫斯基的美学思想也有极大的影响。艺术可以摹仿人的灵魂、性格和情感这一点，后来又为表现论者所吸取。现代表现理论虽然认为艺术是人类经验的象征表现，否定摹仿本身就是艺术的目的，但也往往承认艺术具有摹仿某种自然形式和客观事物的外观。如苏珊·朗格就说过：“原始艺术的动力就是想去摹仿一种自然形式，在这种形式中发现了某种具有表现力的东西。”③苏珊·朗格： 《艺术问题》，中国社会科学出版社1983年版，第91页。
(二)巫术说
巫术说主张原始人的一切创作活动都包含着巫术的意义，都是原始巫术的直接表现，由于巫术的思维法则的推动才促成了艺术的诞生。
巫术说是西方比较流行的一种艺术起源理论。它建立在对原始习俗和巫术信仰的研究基础上，提倡者有英国著名的文化人类学家爱德华·泰勒和弗雷泽(james george，frazerl854～1941)。泰勒在《原始文化》第四章中认为：“野蛮人的世界观就是给一切现象凭空加上无所不在的人格化的神灵的任性作用……古代的野蛮人让这些幻想来塞满自己的住宅，周围的环境，广大的地面和天空。”转引自朱狄：《艺术的起源》，三联书店1988年版，第131页。这就是原始人思维中的“万物有灵论”和巫术信仰，整个原始文化包括原始艺术活动皆受制于此。弗雷泽在其名著《金枝》一书中，从研究狄安娜女神崇拜的古俗和神话人手，提出了各原始部落的风俗、神话、仪式和信仰都起源于巫术的理论。他指出：“巫术所依据的思想原则基本可分解为二种。一是所谓同类相生，或谓结果可以影响原因。第二是凡接触过的物体在接触以后仍然可以继续互相发生作用。前者称之为相似律；后者称之为接触或感染律。根据相似律，通过模仿，就可以产生巫术施行者所希望达到的任何效果。而根据接触律，巫术施行者可利用与某人接触过的任何一种东西对他施加影响。这种东西可以是他身体的一个组成部分，也可以不是他身体的一个组成部分。前一种巫术称之为模仿巫术，后一种巫术称之为交感巫术。”②弗雷泽：《金枝集》(缩写本)，中国民间文艺出版社1987年版，第19页。泰勒和弗雷泽的关于原始思维特征的观点成为巫术说有力的理论支柱。
直接运用这一理论来解释史前艺术的学者是萨洛蒙·赖纳许(salmonreinach)。赖纳许认为，艺术起源于狩猎巫术，它是作为一种能控制狩猎活动的实践手段而发展起来的，目的在于保证狩猎的成功，因此艺术是出于巫术动机的祈求手段。这就是说，在原始人的意识中，动物的图形与动物的实体之间有一种神秘的互渗联系，原始人相信描绘动物就能够影响动物和占有动物。从这个角度出发，巫术说解释了原始洞穴壁画中的一些难解之谜。例如，为什 么许多壁画画在洞穴深部黑暗的地方和危险的岩隙上；为什么某些地方的岩壁却是空白的；为什么有的动物形象身上有被长矛和棍棒戳刺打击过的痕迹，或者被画成身落陷阱、口鼻流血。这些都成为艺术与巫术相关的有力证据。他们由此推断，文学艺术起源于人类早期的巫术活动。
(三)游戏说
游戏说认为艺术与游戏一样，是一种非功利性的纯粹审美的生命活动，艺术起源于人类摆脱物质与精神束缚、追求自由天地的游戏本能。
游戏说最早可追溯到康德。但明确提出和系统阐述这一理论的是席勒(johannchristoph，friedrich，schillerl759—1805)和斯宾塞(herbertspencer，1820～1903)，因此游戏说又被称作为“席勒—斯宾塞理论”。在19世纪末20世纪初，游戏说有很多信奉者，后继者如格罗，斯等人又从不同方面对此作了修正、补充和发展。
康德认为，文学艺术是自由的，它是一种不带任何功利目的的纯粹审美活动。席勒从这二论点出发，提出了游戏说。他指出：“野蛮人以什么现象来宣布他达到的人性呢?不论我们深入多么远，这种现象在摆脱了动物状态的奴役作用的一切民族中间总是一样的，对外观的喜悦，对装饰和游戏的爱好。”①席勒： 《美学书简》·第26封信，载《古典文艺理论译丛》1963年第5期。这里，游戏被视为人类区别于动物界的最重要的标志，游戏与原始艺术创造成了不加严格区分的等同物。席勒还进一步认为，人们生活在现实世界中，受到物质的和精神的两方面的束缚，往往得不到自由；因此，人们总想利用剩余的精力，创造一个自由的天地，这就是游戏活动。这种人所固有的本能，是艺术产生的动因。
英国哲学家斯宾塞从心理学的角度发挥了席勒的美学观点，伸补充说，人是一种高等动物，·人区别于下等动物的特征在于，下等动物要把全部机体力量都消耗在维持生命所必须的活动上，而人类则在维持和延续生命之外，还有过剩精力。因此，游戏和艺术都是过剩精力的发泄，是非功利性的生命活动；美感起源于游戏的冲动，艺术在实质上也是种游戏。正如他说的：“我们称之为游戏的那些活动是由于这样的一种特征而和审美活动联系起来的，那就是它们都不以任何直接的方法来推动有利于生命的过程。”①斯宾塞：《心理学原理》第2卷，见朱狄：《艺术的起源》，中国社会科学出版社1982年版，第121页。游戏说提出后，不少赞同者又作了丰富和补充。如格罗斯指出，游戏并非无目的的活动，幼小动物和儿童的游戏都是未来生活所需要的实践活动的一种准备，例如女孩子玩布娃娃，是练习将来做母亲，所以游戏先于劳动，劳动是游戏的产儿。
(四)劳动说
劳动说即艺术起源于劳动的理论，认为原始艺术是适应着劳动的需要并在劳动实践过程中产生的，具有明显的功利目的。
普列汉诺夫是“艺术起源于劳动”理论的有力提倡者。但在他之前，已有不少西方学者对此命题进行了阐述。如沃拉斯切克在《原始音乐》一书中指出，原始人在歌唱和舞蹈中表现的节奏能力，如果没有得到集体劳动的促进，那么它就不可能在原始部落中达到那样较高程度的发展。毕歇尔认为，原始人许多生产过程中的声音本身已具有着音乐效果，原始音乐是从劳动工具与对象接触时发出的声音中产生的，乐器是劳动工具演变的结果，因此“在其发展的最初阶段上，劳动、音乐和诗歌是极其紧密地互相联系着的，然而这三位一体的基本的组成部分是劳动，其余的组成部分只具有从属的意义”②转引自普列汉诺夫：《{没有地址的信)(艺术与社会生活)》，人民文学出版社1962年版，第40页.
普列汉诺夫是俄国早期的马克思主义者。在《没有地址的信》一书中，他根据考古学和人类学方面的大量材料，在批判总结和具体发挥前人观点的基础上，阐述了艺术起源于劳动的理论。“拜尔顿说，在他所知道的非洲黑人那里，音乐的听觉发展得很差，但是他们对于节奏却敏感得令人吃惊： ‘划桨人配合着桨的运动歌唱，挑夫一面走一面唱，主妇一面舂米一面唱。’卡沙里对于他作了很好的研究的巴苏陀部落的卡雯尔人也是这样说的：‘这个部落的妇女手上戴着一动就响的金属环子。她们往往聚集在一起用手磨磨自己的麦子，随着手臂有规律的运动唱起歌来，这些歌声是同她们的环子的有节奏的响声十分谐和的’。”①普列汉诺夫：《(没有地址的信){艺术与社会生活)》，人民文学出版社1962年版，第37～38页。普列汉诺夫引用了类似于此的有关原始歌唱、音乐、舞蹈、绘画的资料，具体论证了他的观 点。他认为，原始艺术是适应着劳动的需要并在劳动实践过程中产生的，与原始人的劳动生活和生产斗争有着非常密切的联系，最初的艺术是劳动的产物，因而是有明显的功利目的的。
过程中的作用，原始人的心理系统的发展对艺术发生的特殊意义，以及原始艺术具有的娱乐功能和表现出的萌芽中的审美意识，未予以充分注意和重视。同时，劳动说过分地排斥其他因素而有单一化之嫌，面对原始艺术中与劳动呈间接关系或不反映劳动生活的艺术活动和艺术形式时，就显示出它的不足与局限。因此，需要对劳动说加以补充和完善。